產(chǎn)品及服務(wù)風(fēng)險等級劃分方法及說(shuō)明
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》、“關(guān)于調整《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》附件‘產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄 ’的通知”等相關(guān)規定，公司對投資者風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險等級進(jìn)行分類(lèi)分級管理，風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品及服務(wù)等級的匹配關(guān)系說(shuō)明如下：
產(chǎn)品及服務(wù)風(fēng)險等級名錄
| 風(fēng)險等級 | 標的 |
|---|---|
| R1 | 資管產(chǎn)品備案機構風(fēng)險等級名錄R1 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
| R2 | 資管產(chǎn)品備案機構風(fēng)險等級名錄R2等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
| R3 | 包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機構風(fēng)險等級名錄R3 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
| R4 | 包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、承擔有限風(fēng)險敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機構風(fēng)險等級名錄R4等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
| R5 | 包括但不限于承擔無(wú)限風(fēng)險敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機構風(fēng)險等級名錄R5等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
匹配關(guān)系圖表
| 產(chǎn)品服務(wù) 投資者 | R1風(fēng)險等級 | R2風(fēng)險等級 | R3風(fēng)險等級 | R4風(fēng)險等級 | R5風(fēng)險等級 |
|---|---|---|---|---|---|
| C1型風(fēng)險承受能力 | 適合 | 不適合 | 不適合 | 不適合 | 不適合 |
| C2型風(fēng)險承受能力 | 適合 | 適合 | 不適合 | 不適合 | 不適合 |
| C3型風(fēng)險承受能力 | 適合 | 適合 | 適合 | 不適合 | 不適合 |
| C4型風(fēng)險承受能力 | 適合 | 適合 | 適合 | 適合 | 不適合 |
| C5型風(fēng)險承受能力 | 適合 | 適合 | 適合 | 適合 | 適合 |
注：
1.本名錄不代表對相關(guān)金融產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證。
2.R5 對應的標的為高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
3.公司暫不提供 R1、R2、R5 類(lèi)產(chǎn)品及服務(wù)、暫不提供資管類(lèi)產(chǎn)品及服務(wù)。
4.公司可能根據后續產(chǎn)品上線(xiàn)情況對上述表格進(jìn)行調整，請投資者及時(shí)關(guān)注。
5.請投資者根據自身的風(fēng)險承受能力，審慎選擇風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品，并自行承擔投資風(fēng)險。
注：本流程僅適用于客戶(hù)申請金融期貨/期權、商品期權、特定品種等實(shí)行交易者適當性制度的交易編碼開(kāi)立或權限開(kāi)通。